(根据《加州供应链透明度法案》和《英国现代奴隶制法案》发布)

2020年1月

简介

康宁公司[1]致力于以尊严和尊重对待我们业务和供应链中的每一个人。我们认真对待我们在打击供应链中的奴隶制和人口贩运方面的作用，我们努力确保帮助制造我们产品和为我们的供应链提供材料的人们的福祉。

的2010年加州供应链透明法案要求某些公司披露在其有形商品销售的直接供应链中消除奴隶制和人口贩运的努力。的2015年英国现代奴隶制法案要求某些商业组织准备并发布财政年度的奴隶制和人口贩运声明，说明该组织在财政年度内为确保其任何供应链和业务的任何部分不发生奴隶制和人口贩运而采取的步骤(如果有的话)。

本2020年关于在供应链中打击人口贩运和奴隶制的努力的声明反映了康宁在2019年取得的进展，涵盖了康宁在1月1日至12月31日的财年，以及在打击和防止供应链中人口贩运、奴隶制以及强迫、强制或非自愿劳动方面的持续努力。本声明旨在满足上述加州和英国法案的要求。

康宁的供应商行为准则和防止人口贩运的承诺

作为一家在全球拥有生产设施的全球性企业，康宁依赖于庞大的供应商网络。为了支持康宁与供应商相关的合规工作，康宁创建了供应商行为准则(“供应商守则”)，有13种语言版本，其中除其他事项外，涉及人道劳动条件，并明确指出“供应商不得使用强迫、保税(包括债务奴役)或契约劳动或非自愿监狱劳动“康宁的供应商准则建立在责任商业联盟(“RBA”)行为准则的基础上，并包含了许多关键方面，包括与人道劳动条件、童工、人道待遇、工作和生活条件、结社自由以及工资和福利有关的准则。康宁的《供应商守则》适用于与康宁有业务往来的公司(“供应商”)，并要求供应商及其员工在与康宁业务相关的运营的所有方面遵守《供应商守则》。

康宁依靠庞大的供应商网络。为了与康宁的价值观和康宁的企业公民责任保持一致，我们投入了大量精力来选择符合我们标准的供应商，如前所述，我们要求他们遵守我们的供应商准则，或在极少数情况下，他们自己的行为准则。通过这种方式，康宁确保我们的供应商的运营遵守其所服务地区的法律。

我们的供应商守则明确禁止使用奴役或其他非自愿劳动:

供应商不得使用强迫、保税(包括债务奴役)或契约劳动或非自愿监狱劳动。所有的工作都是自愿的，工人应该在合理的通知下自由地离开工作或终止雇佣关系。禁止的行为包括以威胁、武力、胁迫、绑架或欺诈的方式运送、窝藏、招募、转移或接收人员。

为了解决不道德雇佣行为带来的非自愿劳动风险，我们的供应商守则要求向工人提供一份以其母语书写的书面雇佣合同。我们还禁止支付招聘费用或其他与雇佣有关的类似费用。供应商被要求在被发现的情况下向工人偿还任何此类费用。

正如《康宁供应商守则》中所述，鼓励供应商及其员工使用康宁的匿名第三方报告服务，报告与《供应商守则》所涵盖的问题有关的任何问题，包括与人口贩运或奴隶制有关的问题。这项服务每天24小时，每周7天，通过电话或互联网提供。

如果发生违反康宁《供应商守则》的情况，康宁保留根据其性质和严重程度，终止与供应商的关系或与供应商合作实施纠正措施以补救不符合情况的权利。

验证

除了上述《供应商守则》之外，康宁还采取措施，通过供应商入职和持续管理流程，评估、评估和核实供应链中存在的奴役和人口贩运风险。

2015年，康宁推出了一项计划，将供应商从多个平台迁移到单一的标准全球流程和存储库，其中包括由康宁供应管理专业人员对所有新供应商的批准。这种集中化的过程减少了新增供应商的总数，增加了对新供应商的监督。康宁继续实施新的流程，以实现早期检测和一致性检查，以降低潜在供应商进入我们的供应链之前的风险。

此外，康宁供应管理专业人员根据行业标准和康宁质量框架对战略性和高风险供应商进行内部评估。这些评估的频率和范围基于供应商的重要性和业务优先级。康宁在这些评估中使用统一的模板，并在2019年扩展到包括与RBA标准一致的其他企业社会责任问题。2019年，100%的康宁最具战略意义的供应商都通过了这一评估流程进行了评估。到2020年，康宁的目标是在年底前将供应商评估扩展到占康宁支出80%的其余顶级供应商。

供应商审计和监督实践

康宁的所有供应商必须同意按照我们的供应商守则的原则和要求行事，其中包括康宁的审计权。我们供应商关系管理流程的一个关键组成部分是进行现场审计，2020年将扩大到包括社会责任在内。

此外，康宁对其风险最高的战略供应商有一个全面的审计计划，其中包括对合同制造商的特别关注，鉴于此类业务的性质，康宁确定其供应链中的人口贩运风险是最高的。康宁已经开发了一个矩阵来识别高风险国家，该矩阵基于(i) Amfori 6因素(https://www.amfori.org/resource/countries-risk-classification)和(ii)第三方工具“风险方法”，这是一种供应风险概况/评级解决方案，它利用49个风险指标来识别潜在风险。评估由受人尊敬的第三方审计师进行，并与行业标准(包括澳大利亚央行的原则)保持一致，之后每两年进行一次重新评估。根据结果，制定了缓解和培训改进计划，并安排了后续行动。补救措施不足可能导致合同终止。

2017年，康宁实施了持续深入的第三方审计流程，从100%的最高风险供应商开始，并对这些审计结果进行补救，一直持续到2018年。我们在2019年扩大了这些审计范围，包括部分中等风险供应商。2020年，康宁将重新评估战略供应商，并将审核范围扩大到其他中等风险供应商。

此外，作为康宁负责任的原材料采购政策的一部分，康宁的《供应商守则》要求所有供应商制定政策，以确保供应商生产或为供应商生产的产品中的冲突矿物(如钽、锡、钨和金)不会直接或间接资助或惠及在刚果民主共和国或任何毗邻国家犯下严重侵犯人权罪行的武装组织。供应商必须对这些矿物的来源和监管链进行尽职调查，并应康宁的要求向其提供尽职调查措施。康宁依赖于第三方行业对康宁供应链中锡、钽、钨和黄金冶炼商的评估，如澳大利亚央行的“负责任矿产倡议”。欲了解更多信息，请参阅康宁公司冲突矿产政策．

内部问责制

康宁有一个健全的内部合规计划，旨在确保康宁员工的道德和合规文化。该计划包括定期的合规培训、与员工的沟通、康宁内部网站点的资源、年度认证以及多种报告问题的方式。

康宁的内部道德和合规文化是基于康宁公司的价值观而且康宁的行为准则，负责管理员工行为的法律和道德方面。康宁也发布了人权政策阐明我们对人权的尊重和支持。《康宁行为准则》描述了我们如何按照康宁的价值观行事，并要求员工遵守适用于其工作的法律法规，包括有关工作场所规范和安全的法律。通过《行为准则》，康宁力求促进诚实和合乎道德的行为，遏制不法行为，并支持遵守适用的法律法规。《行为准则》有12种语言版本，员工必须完成有关《行为准则》的培训。

违反康宁行为准则可能导致纪律处分，其中可能包括解雇。可疑的违规行为可以匿名举报到康宁的行为准则线上，该准则可以通过免费电话或内部网全天24小时在全球范围内提供。所有员工都可以通过本准则或康宁内部网的其他页面获得有关报告的信息;并通过康宁世界各地工厂用当地语言印制的海报进行宣传。

康宁有一个合规委员会，由来自法律、财务和人力资源的高级领导组成，他们定期开会，为公司合规计划提供指导和监督。定期报告也提供给康宁董事会的审计委员会，该委员会保留对康宁合规计划的监督权力，以及董事会的企业关系委员会。

培训

所有员工都必须完成与康宁行为准则相关的培训。此培训确保员工熟悉康宁准则所涵盖的领域，包括保护人权的道德和法律义务。康宁的培训还确保员工知道如何报告问题，包括在需要时通过康宁的匿名第三方热线进行报告。康宁坚定致力于防止对报告合规问题的人进行报复，正如康宁的告密者的政策．

此外，康宁的管理人员还必须完成年度认证，以证明他们了解并理解康宁行为准则的要求。

2019年，康宁全球供应链管理团队的所有成员，从高级领导层到供应链人员，都参加了人口贩运、强迫劳动和现代奴隶制意识培训。该培训旨在为我们的领导层提供知识和技能，以促进我们整个供应链网络的人权合规。此外，康宁的全球供应管理和供应链组织还接受了有关供应链社会责任问题的教育，如人口贩运、强迫劳动、现代奴隶制、透明度、童工和人权，以提高认识，并确保康宁的供应链反映了我们的价值观和对人权的尊重。供应链社会责任培训已纳入职能员工学习计划和新员工入职计划。

2020年，康宁将对其战略优先供应商开展意识培训，以加强我们的供应商行为准则(包括奴隶制和人口贩运)，以确保康宁的供应链反映我们的价值观，并尊重《供应商行为准则》和《打击人口贩运和奴隶制声明》中确定的人权。此外，高风险供应商目前正在接受这些主题的培训，作为我们第三方审计计划的一部分。

更一般地说，康宁定期对其供应管理人员进行有关与供应商打交道的最佳实践的培训，包括《供应商守则》，它的含义，以及它如何适用于供应商，这种培训是新员工入职过程的一个组成部分。

认证

康宁的供应商必须完全遵守所有适用的法律法规进行经营，他们必须同意并遵守康宁供应商守则的标准，而不仅仅是遵守现行法律。通过同意遵守我们的供应商守则，康宁的供应商有义务达到这些更高的标准。

康宁致力于保持高标准的社会责任，并继续致力于打击供应链中的人口贩运和奴隶制。有关康宁致力于企业社会责任的更多信息，请参阅我们的值而且公司可持续发展web页面。

[1]本声明中使用的“康宁”一词是指康宁股份有限公司及其子公司，包括康宁有限公司。