问责制

所有康宁供应商必须同意按照我们的供应商行为准则的原则和要求行事，其中包括康宁的人权政策。为了确保合规，识别和减轻供应链中的社会责任风险，康宁开发了一套全面的供应商管理流程。这一过程利用了一套技术平台和内部流程，使我们能够密切监视操作，捕获数据并更快、更有效、更准确地共享供应链信息。康宁采取措施，通过供应商选择、入职和持续的管理过程，评估、评估和验证供应链中的潜在风险。康宁使用这些流程来确保我们的供应基础满足并超过内部和外部客户在绩效、社会责任和风险管理方面的期望。

康宁采取负责任和可持续的采购做法，鼓励良好的劳工做法，减少供应链中人口贩运和强迫劳动的风险。例如:

• 97%的小型弱势供应商在60天或更短的时间内收到货款
• 合同的平均期限为两年
• 在下单后，只有15%的订单被更改

1.供应商选择/新员工培训

康宁的风险管理流程始于企业加入我们的供应链之前。通过我们的第三方风险工具对高风险国家的供应商进行49个风险因素的筛选，包括社会责任，其中包括强迫劳动和童工做法以及人权。

2015年，康宁为供应商入职建立了单一、标准的全球流程。作为这一集中流程的一部分，所有新的供应商必须通过我们的供应管理专业人员的批准，作为供应商入职流程的一部分。这种集中式流程的诸多好处之一是减少了增加到我们供应商基础上的供应商总数，这使我们能够对新的供应商进行更有力的监督。此外，康宁继续改进现有流程，并实施新的流程，以确保供应链对社会负责。

2.供应商评估，现场审核和社会责任审核

康宁的所有供应商必须同意按照我们的《供应商行为准则》的原则和要求行事，其中包括康宁有权评估和审计供应商的合规情况。康宁供应管理专业人员利用各种工具，包括报告卡、季度业务回顾和供应商绩效管理，以确保康宁的供应商达到并超过我们的客户和行业标准。

一)供应商评估

基于行业标准和康宁质量框架的基于网络的工具用于对战略供应商的系统、产品和流程进行内部评估。康宁在这些评估中使用了一个统一的模板，该模板涉及广泛的标准，包括社会责任驱动因素(如强迫劳动、童工和人口贩运)、环境因素、可持续性、健康和安全、质量和绩效。一旦康宁根据供应商绩效评估流程对供应商的绩效进行评估，我们将与参与评估的供应商分享评估结果，并安排后续会议制定纠正行动计划，其中包括具体的绩效改进目标。全年定期审查供应商业绩，以评估计划的进展情况，并在适当时采取补救措施。在2019年,100%的康宁最具战略意义的供应商都通过这个评估过程进行了评估。到2020年，康宁的目标是在年底前将供应商评估扩展到我们其余的顶级供应商，占康宁支出的80%。

b)现场审计

我们的供应商关系管理流程的一个关键组成部分是供应商现场审计，到2020年将扩大到包括社会责任。

康宁供应链专业人员定期对战略供应商进行现场审核。这些审计利用基于行业标准的标准化模板。我们的供应商评估和审核过程的一个关键组成部分是制定纠正不合规的行动计划。这些计划旨在使供应商在规定的时间范围内遵守规定。在实施纠正行动计划时，供应商将经常接受进度审查。

c)社会责任审计

康宁对其风险最高的战略供应商有一个全面的审计计划，其中包括特别关注合同制造商，鉴于此类操作的性质，康宁确定其供应链中人口贩运的风险最高。

康宁开发了一个矩阵，以确定高风险国家，该矩阵基于(i) Amfori 6因素(https://www.amfori.org/resource/countries-risk-classification)和(ii)第三方工具Riskmethods，这是一个供应风险概况/评级解决方案，利用49个风险指标来识别潜在风险。

审计工作采用负责任商业联盟(RBA)的标准原则，并由从RBA认可的审计公司中选出的APSCA认证的第三方审计人员进行，之后每两年进行一次重新评估。根据结果，制定了缓解和培训的改进计划，并安排了后续行动。补救不到位可能导致合同终止。

2017年，康宁对100%风险最高的供应商实施了持续深入的第三方审计流程，并在2018年继续对审计结果进行补救。2019年，我们扩大了审计范围，涵盖了部分中等风险供应商。2020年，康宁将重新评估战略供应商，并将审计范围扩大到其他中等风险供应商。

现场审核流程包括:

1.供应商自我评价供应商在现场考察前完成一份自我评估问卷。

2.康宁审计师的现场访问-在第三方审核之前召开现场会议，包括审核计划的制定和入职审核。如果自我评估和现场访问的供应商评分不符合RBA标准的期望，将通知供应商，供应商将采取纠正措施，康宁将在第三方审核前对其进行跟踪/验证。

3.第三方审计-第三方审核员进行广泛的现场审核，包括与社会责任相关的评估。现场审计包括管理层面谈、现场观察(设施巡视)和文件审查(例如人权、童工、人口贩运、健康和安全、工作时间)以及场外雇员面谈。

一个。员工访谈(外部):接受面试的员工数量由RBA标准确定。面试是私下进行的，不在现场，没有经理或其他员工在场，员工的回答是保密的。高级管理人员必须同意鼓励员工在面试时开诚布公。经理们也被要求积极保护任何被面试的工人免受报复。

b。现场观察:审核员在实地考察时，须审查“工人的生活设施”。被审查的相关领域是:宿舍(包括宿舍和场外住房，如果公司或劳务代理拥有/出租住宿)，食堂和厨房，厕所和卫生设施，以及娱乐设施。

4.纠正行动计划-我们的供应商评估和审计过程的一个关键组成部分是制定纠正行动计划，以纠正在社会责任(如劳工和人口贩运)、环境可持续性、健康和安全、质量和绩效等领域的不合规行为。基于第三方审计的结果，康宁与我们的第三方审计师、供应商的企业社会责任主管和高级管理层合作制定了这些计划，以确保供应商满足或超过康宁的企业社会责任要求。这些计划旨在使供应商在规定的时间范围内遵守规定。在实施纠正行动计划时，供应商将经常接受进度审查。对风险最高的供应商的纠正行动计划，由公司高层领导进行审查，包括公司风险委员会。

如果供应商没有取得足够的进展，结果可能包括:

•解决合规问题的特殊项目

•警告信

•第三方调查

•停止工作的通知

•终止工作协议

5.企业社会责任培训-康宁和/或第三方举办培训峰会，向所有确定的供应商展示企业社会责任，讨论社会责任审计的标准和总体结果。分享和讨论改善和减轻社会责任实践和风险的最佳实践、战略和战术(包括强迫劳动、童工和人口贩运的主题)，以确保符合康宁的价值观和期望。

6.后续-康宁与供应商定期召开会议(每天/每周)，评估补救计划的进展情况，并由认证的康宁审计员进行跟踪管理。关闭由第三方审计师完成，以保持一致性和公平性。

3.企业社会责任现场审核结果:

康宁的企业社会责任审计得分显著提高，从最初的平均5分提高到目前的平均94分。康宁供应链现场社会责任审计的详细结果确定了以下领域的风险:

1. A3.1过去12个月每周工作时数不超过60小时。
2. 工人每七(7)天至少有一天休息
3. B2.2是否有足够和有效的火灾探测、报警和灭火系统
4. B2.4有效的紧急出口通道、出口和出口出口在数量和位置上足够，容易到达，并得到适当维护
   

作为回应，康宁与供应商合作，采取了适当的行动，成功地解决了这些风险。根据需要采取的行动各不相同，但从实施考勤管理制度和对工人和管理人员进行培训，以便对处理项目1和2的每周工作时数/天数进行管理，到安装安全出口标志、应急照明和警铃以及处理项目3和4的其他安全措施。

根据康宁对持续改进的承诺，我们积极与供应商合作，监督和评估纠正措施的有效性。因此，尽管我们在应对人权风险和影响方面取得了很大进展(见下表供应商评分改善情况)，但我们并不认为我们在所有供应商方面都取得了令人满意的评分，因此，我们将继续努力寻找改进机会并采取行动。

供应商	最初的分数	目前的成绩
1	-151年	101
2	-42年	56
3.	2	108
4	18	40
5	33	72
6	86	133
7	93	107
8	One hundred.	133
9	115	95

4.正在进行的康宁社会责任培训

在2020年，康宁将对其战略优先供应商开展意识培训，以加强我们的供应商行为准则(包括奴隶制和人口贩运)，以确保康宁的供应链反映我们的价值观，尊重我们在《供应商行为准则》和《努力打击人口贩运和奴隶制声明》中确定的人权。