问责制

所有康宁供应商必须同意按照我们的供应商行为准则的原则和要求行事，其中包括康宁的人权政策。为了确保合规，识别和减轻供应链中的社会责任风险，康宁开发了全面的供应商管理流程。这个过程利用了一套技术平台和内部流程，使我们能够更快、更有效、更准确地密切监控运营、获取数据和共享供应链信息。康宁采取措施，通过供应商选择、入职和持续的管理流程，评估、评估和验证我们供应链中的潜在风险。康宁使用这些流程来确保我们的供应基础在绩效、社会责任和风险管理方面满足并超过内部和外部客户的期望。

康宁采取负责任和可持续的采购做法，鼓励良好的劳工做法，并减少人口贩运和强迫劳动的风险与供应链。例如:

• 97%的小型弱势供应商在60天或更短的时间内得到支付
• 合同的平均期限为两年
• 下单后只有15%的订单会更改

1.供应商选择/新员工培训

康宁的风险管理流程在公司加入我们的供应链之前就开始了。通过我们的第三方风险工具，对在高风险国家确定的供应商进行49项风险筛查，包括社会责任，其中包括强迫劳动和童工做法以及人权。

2015年，康宁为供应商入职建立了一个单一的、标准的全球流程。作为这个集中流程的一部分，所有新供应商必须经过我们的供应管理专业人员的批准，这是供应商入职流程的一部分。这种集中处理的众多好处之一是，增加到我们供应商基础的供应商总数减少了，这允许对新供应商进行更强有力的监督。此外，康宁还继续改进现有的流程，并实施新的流程，以确保对社会负责的供应链。

2.供应商评估，现场审核和社会责任审核

康宁的所有供应商必须同意按照我们的供应商行为准则的原则和要求行事，其中包括康宁评估和审计供应商是否合规的权利。康宁供应管理专业人员利用各种工具，包括报告卡、季度业务回顾和供应商绩效管理，以确保康宁的供应商达到并超过我们的客户和行业标准。

一)供应商评估

一个基于网络的工具被用于基于行业标准和康宁质量框架对战略供应商的系统、产品和过程进行内部评估。康宁为这些评估使用统一和一致的模板，涉及广泛的标准，包括社会责任驱动因素(如强迫劳动、童工和人口贩运)、环境因素、可持续性、健康和安全、质量和绩效。一旦康宁评估了供应商的绩效，根据供应商绩效评估过程的定义，我们将与参与的供应商共享结果，并安排后续会议来制定包括具体绩效改善目标的纠正行动计划。全年定期对供应商绩效进行评估，以评估计划的进展情况，并在适当的情况下采取补救措施。在2019年,100%的康宁最具战略意义的供应商都通过这个评估过程进行了评估。在2020年，康宁的目标是将供应商评估扩展到我们剩余的顶级供应商，占康宁支出的80%，到年底。

b)现场审计

我们的供应商关系管理流程的一个关键组成部分是供应商现场审计，这将在2020年扩大到包括社会责任。

康宁供应链专业人员定期对战略性供应商进行现场审核。这些审计使用基于行业标准的标准化模板。我们供应商评估和审核过程的一个关键组成部分是制定纠正措施计划以纠正不符合。这些计划旨在使供应商在规定的时间内遵守规定。在执行纠正措施计划时，供应商将经常接受进度审查。

c)社会责任审计

康宁对其风险最高的战略性供应商有一个全面的审计计划，其中包括特别关注合同制造商，康宁已确定其供应链中人口贩运的风险是最高的，考虑到此类操作的性质。

康宁开发了一个识别高风险国家的矩阵，该矩阵基于(i) Amfori 6个因素(https://www.amfori.org/resource/countries-risk-classification)和(ii)第三方工具Riskmethods，该工具是一种供应风险分析/评级解决方案，利用49个风险指标来识别潜在风险。

审计使用负责任商业联盟(RBA)的标准原则进行，并由从RBA认可的审计公司中挑选的经APSCA认证的第三方审计员执行，之后每两年进行一次重新评估。根据这些结果，制定了缓解和培训的改进计划，并安排了后续行动。补救措施不足可能导致合同终止。

2017年，康宁开始对100%风险最高的供应商进行持续深入的第三方审计，并在2018年继续对审计发现的问题进行补救。我们在2019年扩大了审计范围，将部分中等风险供应商纳入审计范围。2020年，康宁将重新评估战略性供应商，并将审计范围扩大到其他中等风险供应商。

现场审核过程包括:

1.供应商自我评价-供应商在现场访问前完成一份自我评估问卷。

2.康宁审核员现场访问-在第三方审核前召开现场会议，包括审核计划的制定和入职审核。如果供应商在自我评估和现场访问中得分没有达到RBA标准的预期，供应商将被通知，并采取纠正措施，并在第三方审核前由康宁跟踪/验证。

3.第三方审计-第三方审核员进行广泛的现场审核，包括与社会责任相关的评估。现场审计包括管理层面谈、现场观察(设施巡视)和文件审查(如人权、童工、人口贩运、健康和安全、工作时间)，以及场外雇员面谈。

一个。员工访谈(外部):接受采访的雇员人数是根据澳洲联储的标准定义的。采访是私下进行的，不在现场，没有经理或其他员工的在场，工人的回答是保密的。高级管理人员必须同意鼓励员工在面试中公开和诚实。管理人员也被要求积极保护任何被采访的工人不受报复。

b。现场观察:审核员在现场观察期间要求对“工人的生活设施”进行审查。被审查的相关领域是:宿舍(包括宿舍和校外住房，如果公司或劳务代理拥有/租赁住宿)，食堂和厨房，厕所和卫生设施，以及娱乐设施。

4.纠正行动计划-我们供应商评估和审核过程的一个关键组成部分是制定纠正行动计划，以纠正在社会责任(例如，劳工和人口贩运)、环境可持续性、健康和安全、质量和绩效等领域的不合规行为。根据第三方审核的结果，康宁与我们的第三方审核员以及供应商的企业社会责任负责人和高级管理层合作，制定这些计划，以确保供应商满足或超过康宁的企业社会责任要求。这些计划旨在使供应商在规定的时间范围内遵守规定。在执行纠正措施计划时，供应商将经常接受进度审查。最高风险供应商的纠正措施计划由公司高层领导审核，包括公司风险委员会。

如果供应商没有取得足够的进展，结果可能包括:

纠正合规问题的特殊项目

•警告信

•第三方调查

•停止工作的通知

•工作协议终止

5.企业社会责任培训-康宁和/或第三方举办培训峰会，向所有确定的供应商介绍企业社会责任，讨论社会责任审计的标准和总体结果。分享和讨论改善和减轻社会责任实践和风险的最佳做法、战略和战术(包括强迫劳动、童工和人口贩运的主题)，以确保与康宁的价值观和期望一致。

6.后续-康宁与供应商定期召开会议(每天/每周)，评估补救计划的进展情况，并由康宁认证审核员进行跟踪。收尾工作由第三方审核员完成，以保持一致性和公平性。

3.企业社会责任现场审核结果:

康宁在CSR审计得分方面有了显著的提高，从最初审计得分的平均5分提高到目前的平均94分。康宁供应链现场社会责任审计的详细结果识别出以下领域的风险:

1. A3.1过去12个月每周工作时间不超过60小时。
2. 工人每七(7)天至少休息一天
3. 具备充分和有效的火灾探测、报警和灭火系统
4. B2.4有效的紧急出口通道、出口和出口出口数量和位置充足，易于接近，维护良好
   

作为回应，康宁与供应商合作，采取适当的行动，成功地解决了这些风险。所采取的行动根据需要而有所不同，但从实施考勤管理制度和对工人和管理人员进行培训，以便能够清楚地管理每周的工作时数/天数，以解决项目1和2，到安装安全出口标志、应急照明、以及警铃和其他安全措施，以解决第3项和第4项。

为了配合康宁对持续改进的承诺，我们积极与供应商合作，监控和评估纠正措施的有效性。因此，尽管我们在应对人权风险和影响方面取得了巨大进展(见下表显示供应商评分的改善)，但我们并不认为我们对所有供应商的评分都令人满意，因此，我们将继续努力，寻找改善机会并采取行动。

供应商	最初的分数	目前的成绩
1	-151年	101
2	-42年	56
3.	2	108
4	18	40
5	33	72
6	86	133
7	93	107
8	One hundred.	133
9	115	95

4.正在进行的康宁社会责任培训

2020年，康宁将为其战略首选供应商开展意识培训，以加强我们的供应商行为准则，其中包括奴役和人口贩卖，确保康宁的供应链体现我们在《供应商行为准则》和《打击贩卖人口和奴役的努力声明》中所确定的价值观和对人权的尊重。