康宁公司《2020年努力打击供应链中的人口贩运和奴役声明》
(根据《加州供应链透明度法案》和《英国现代奴役法案》发布)
2020年1月
介绍
康宁公司[1]致力于以尊严和尊重的态度对待我们业务和供应链中的每一个人。我们认真对待我们在打击供应链中的奴役和人口贩运方面所扮演的角色，我们努力确保为我们的供应链提供产品和材料的人的福祉。
的2010年加州供应链透明度法案要求某些公司披露他们为消除其直接供应链上的有形商品中的奴隶制和人口贩运所做的努力。的2015年英国现代奴隶制法案要求某些商业组织编制并公布该财政年度的奴役和人口贩运报表，说明该组织在该财政年度采取的步骤(如果有的话)，以确保其任何供应链和自身业务的任何部分都不会发生奴役和人口贩运。
本《关于在我们的供应链中打击人口贩运和奴役的努力2020年声明》反映了康宁在2019年(涵盖康宁1月1日至12月31日的财政年度)取得的进展，以及在我们的供应链中打击和防止人口贩运、奴役和强迫、强制或非自愿劳动的持续努力。本声明旨在满足上述加州和英国法案的要求。
康宁供应商行为准则和预防人口贩运的承诺
作为一家在世界各地拥有生产设施的全球性公司，康宁依靠庞大的供应商网络。为了支持康宁与供应商相关的合规工作，康宁创建了它的供应商行为准则(“供应商准则”)，有13种语言版本，其中包括人道的劳动条件，并明确规定“供应商不得使用强迫、抵押(包括债务奴役)或契约劳工或非自愿监狱劳工《康宁供应商准则》建立并纳入了《责任商业联盟行为准则》的许多关键方面，包括与人道劳动条件、童工、人道待遇、工作和生活条件、结社自由以及工资和福利有关的方面。康宁的《供应商守则》适用于与康宁有业务往来的公司(“供应商”)，并要求供应商及其员工在与康宁业务相关的所有运营方面遵守《供应商守则》。
康宁依靠庞大的供应商网络。为了与康宁的价值观和康宁的企业公民责任保持一致，我们投入大量精力选择符合我们标准的供应商，如上所述，我们要求他们遵守我们的供应商准则，或者在极少数情况下，遵守他们自己的等效行为准则。通过这种方式，康宁确保我们的供应商在运营时遵守其所服务地区的法律。
我们的供应商守则明确禁止使用奴役或其他非自愿劳动:
供应商不得使用强迫、抵押(包括债务奴役)或契约劳工或非自愿监狱劳工。所有的工作都是自愿的，在合理的通知下，工人有离开工作或终止雇佣的自由。被禁止的行为包括以威胁、武力、胁迫、绑架或欺诈的方式运送、窝藏、招募、转移或接收人员为劳工或服务。
为了解决因不道德的雇佣行为而产生的非自愿劳动的风险，我们的《供应商守则》要求向工人提供以其母语写成的书面雇佣合同。我们也禁止支付招聘费用或其他与雇佣相关的类似费用。如果发现这些工人，供应商必须偿还这些费用。
如康宁《供应商守则》所述，鼓励供应商及其员工使用康宁的匿名第三方报告服务，报告与《供应商守则》所涵盖的问题有关的任何问题，包括与人口贩运或奴役有关的问题。这项服务每周7天，每天24小时提供，可通过电话或互联网提供。
在违反康宁供应商准则的情况下，康宁保留根据其性质和严重程度，终止与供应商的关系或与供应商合作实施纠正措施以纠正不符合情况的权利。
验证
除了上述《供应商准则》的部署外，康宁还采取措施，通过我们的供应商入职和持续管理流程，评估、评估和核实我们供应链中的奴役和人口贩运风险。
2015年，康宁启动了一项计划，将供应商入职从多个平台迁移到单一标准的全球流程和存储库，其中包括由康宁供应管理专业人员批准的所有新供应商。这种集中化过程减少了新供应商的增加，并加强了对新供应商的监督。康宁将继续实施新流程，以便在潜在供应商进入我们的供应链之前及早发现并保持检查的一致性，从而降低风险。
此外，康宁供应管理专业人员根据行业标准和康宁质量框架对战略和高风险供应商进行内部评估。这些评估的频率和范围取决于供应商的重要性和业务优先级。康宁为这些评估使用了一个统一的、一致的模板，该模板在2019年进行了扩展，纳入了符合RBA标准的额外企业社会责任问题。2019年，100%的康宁最具战略意义的供应商都通过此评估流程进行了评估。到2020年，康宁的目标是在年底前将供应商评估扩展到占康宁支出80%的其他顶级供应商。
供应商审计和监督实践
康宁的所有供应商必须同意按照我们的《供应商准则》的原则和要求行事，其中包括康宁的审核权。我们的供应商关系管理流程的一个关键组成部分是进行现场审核，这将在2020年扩大到包括社会责任。
此外，康宁对其风险最高的战略供应商有一个全面的审计计划，包括对合同制造商的特别关注，康宁已确定其供应链中人口贩运的风险最高，考虑到此类操作的性质。康宁开发了一个矩阵来识别高风险国家，该矩阵基于(i) Amfori 6因素(https://www.amfori.org/resource/countries-risk-classification)和(ii)第三方工具，风险方法，供应风险概况/评级解决方案，利用49个风险指标来识别潜在风险。评估由备受尊敬的第三方审计员进行，并符合行业标准，包括RBA原则，此后每两年进行一次重新评估。根据结果，制定缓解和培训的改进计划，并安排后续行动。补救措施不足可能导致合同终止。
2017年，康宁从100%风险最高的供应商开始实施了持续深入的第三方审核流程，并在2018年继续对这些审核结果进行补救。我们在2019年扩大了这些审核，将部分中等风险供应商纳入其中。2020年，康宁将重新评估战略供应商，并将审核范围扩大到额外的中等风险供应商。
此外，作为康宁负责任材料采购政策的一部分，《康宁供应商守则》要求所有供应商制定一项政策，确保供应商生产的或为供应商生产的产品中的冲突矿物(例如钽、锡、钨和金)不会直接或间接资助或使刚果民主共和国或任何毗邻国家严重侵犯人权的武装团体受益。供应商必须对这些矿物的来源和监管链进行尽职调查，并应康宁要求提供尽职调查措施。康宁依靠第三方行业对康宁供应链中锡、钽、钨和金的冶炼厂和精炼厂的评估，例如澳大利亚储备银行的负责任矿产倡议。欲了解更多信息，请参阅康宁公司冲突矿产政策．
内部问责制
康宁有一个健全的内部合规计划，旨在确保康宁员工的道德和合规文化。该计划包括定期的合规培训、与员工的沟通、康宁内部网站上的资源、年度认证以及多种报告问题的方式。
康宁的内部道德和合规文化是建立在康宁公司的价值观和康宁的行为准则，它规定了员工行为的法律和道德方面。康宁还发布了一份人权政策阐明我们对人权的尊重和支持。《康宁行为准则》描述了我们如何按照康宁的价值观行事，并要求员工遵守适用于其工作的法律法规，包括有关工作场所实践和安全的法律。通过《行为准则》，康宁旨在促进诚实和合乎道德的行为，阻止不法行为，并支持遵守适用的法律法规。《行为准则》有12种语言版本，员工需要完成有关《行为准则》的培训。
违反康宁行为准则可能导致纪律处分，其中可能包括解雇。可疑的违规行为可以匿名举报给康宁的行为准则热线，该热线每天24小时在全球范围内提供免费电话或内部网。所有员工都可以通过《准则》本身以及康宁内部网网站的其他页面获得有关报告的信息;并在康宁世界各地的工厂以当地语言印刷海报。
康宁有一个合规委员会，由法律、财务和人力资源部门的高级领导人组成，他们定期开会，为公司的合规计划提供指导和监督。定期报告也提供给康宁董事会的审计委员会，该委员会保留对康宁合规计划的监督权力，以及董事会的企业关系委员会。
培训
所有员工都必须完成与康宁行为准则相关的培训。该培训确保员工熟悉康宁准则所涵盖的领域，包括保护人权的道德和法律义务。康宁的培训还确保员工知道如何报告问题，如果需要，包括通过康宁的匿名第三方热线。康宁坚持坚定的承诺，防止对那些报告康宁的合规问题的人进行报复告密者的政策．
此外，康宁内部的管理人员也必须完成年度认证，证明他们知道并理解康宁行为准则的要求。
2019年，康宁全球供应链管理团队的所有成员，从高层领导到供应链人员，都参加了人口贩运、强迫劳动和现代奴役意识培训。这次培训旨在为我们的领导层提供知识和技能，以促进我们整个供应链网络遵守人权。此外，康宁的全球供应管理和供应链组织将接受有关供应链社会责任问题的教育，如人口贩运、强迫劳动、现代奴隶制、透明度、童工和人权等问题，以建立意识，并确保康宁的供应链反映我们的价值观和尊重人权。供应链社会责任培训已被纳入职能员工学习计划和新员工入职计划。
2020年，康宁将为其战略首选供应商开展意识培训，以加强我们的《供应商行为准则》(包括奴役和人口贩运)的执行，以确保康宁供应链反映我们在《供应商行为准则》和《努力打击人口贩运和奴役声明》中确定的价值观和对人权的尊重。此外，高风险供应商目前正在接受这些主题的培训，作为我们第三方审核计划的一部分。
更一般地说，康宁定期对其供应管理人员进行培训，了解与供应商打交道的最佳做法，包括《供应商守则》、其含义以及其如何适用于供应商，该培训是新员工入职流程的一个组成部分。
认证
康宁供应商必须完全遵守所有适用的法律和法规，他们必须同意并遵守康宁供应商准则的标准，这不仅仅是对现行法律的遵守。通过同意遵守我们的《供应商准则》，康宁供应商有义务达到这些更高的标准。
康宁致力于维持高标准的社会责任，并继续努力打击其供应链中的人口贩运和奴隶制。有关康宁对企业社会责任的承诺的更多信息，请参阅我们的值和公司可持续发展web页面。
[1]本声明中使用的“康宁”一词系指康宁公司及其子公司，包括康宁有限公司。
