问责制

所有康宁供应商必须同意按照我们的供应商行为准则的原则和要求行事，其中包括康宁的人权政策。为了确保合规，识别和减轻供应链中的社会责任风险，康宁制定了全面的供应商管理流程。这一流程利用了一套技术平台和内部流程，使我们能够更快速、更高效、更准确地监控运营、获取数据和共享供应链信息。康宁采取措施，通过我们的供应商选择、入职和持续管理流程来评估、评估和验证供应链中的潜在风险。康宁利用这些流程确保我们的供应基地在绩效、社会责任和风险管理方面满足并超过内部和外部客户的期望。

康宁通过负责任和可持续的采购实践，鼓励良好的劳动实践，并通过供应链降低人口贩运和强迫劳动的风险。例如:

• 97%的小型弱势供应商在60天或更短的时间内得到付款
• 合同平均期限为两年
• 只有15%的订单在下单后被更改

1.供应商选择/新员工培训

康宁的风险管理流程始于企业加入我们的供应链之前。我们通过第三方风险工具对高风险国家的供应商进行49项风险因素的筛选，包括社会责任(包括强迫劳动和童工做法)和人权。

2015年，康宁建立了一个单一的、标准的全球供应商入职流程。作为这一集中流程的一部分，所有新供应商必须得到我们供应管理专业人员的批准，这也是供应商入职流程的一部分。这种集中式流程的众多好处之一是减少了我们供应商基础上增加的供应商总数，从而可以对新供应商进行更有力的监督。此外，康宁不断改进现有流程，并实施新的流程，以确保供应链具有社会责任感。

2.供应商评估，现场审核和社会责任审核

康宁的所有供应商必须同意按照我们的《供应商行为准则》的原则和要求行事，其中包括康宁有权评估和审计供应商的合规性。康宁供应管理专业人员利用各种工具，包括成绩单、季度业务评估和供应商绩效管理，以确保康宁的供应商达到并超过我们的客户和行业标准。

一)供应商评估

基于行业标准和康宁质量框架，使用基于网络的工具对战略供应商的系统、产品和流程进行内部评估。康宁使用统一的模板进行这些评估，其中涉及广泛的标准，包括社会责任驱动因素(例如，强迫劳动、童工和人口贩运)、环境因素、可持续性、健康和安全、质量和绩效。一旦康宁根据供应商绩效评估流程对供应商的绩效进行评估，我们将与参与评估的供应商分享结果，并安排后续会议，制定包括具体绩效改善目标在内的纠正行动计划。全年定期审查供应商绩效，评估计划的进展情况，并在适当的情况下采取补救措施。在2019年,100%的康宁最具战略意义的供应商都通过了这一评估过程。到2020年，康宁的目标是在年底前将供应商评估扩展到占康宁支出80%的其余顶级供应商。

b)现场审计

我们供应商关系管理流程的一个关键组成部分是供应商现场审计，到2020年，这一流程将扩大到包括社会责任。

康宁供应链专业人员定期对战略供应商进行现场审核。这些审计使用基于行业标准的标准化模板。我们供应商评估和审核流程的一个关键组成部分是制定纠正行动计划以纠正不合规行为。这些计划旨在使供应商在规定的时间框架内遵守规定。在执行纠正行动计划时，供应商应经常接受进度审查。

c)社会责任审计

康宁对其风险最高的战略供应商有一个全面的审计计划，其中包括对合同制造商的特别关注，鉴于此类业务的性质，康宁确定其供应链中人口贩运的风险是最高的。

康宁已经开发了一个矩阵来识别高风险国家，该矩阵基于(i) Amfori 6因素(https://www.amfori.org/resource/countries-risk-classification)和(ii)第三方工具Riskmethods，这是一个供应风险概况/评级解决方案，利用49个风险指标来识别潜在风险。

审计遵循责任商业联盟(RBA)的标准原则，并由从RBA批准的审计公司中选出的APSCA认证的第三方审计师执行，之后每两年进行一次重新评估。根据结果，制定了缓解和培训的改进计划，并安排了后续行动。补救措施不足可能导致合同终止。

2017年，康宁实施了持续深入的第三方审计流程，从100%的最高风险供应商开始，并对这些审计结果进行补救，一直持续到2018年。2019年，我们扩大了这些审计范围，将部分中等风险供应商纳入其中。2020年，康宁将重新评估战略供应商，并将审核范围扩大到其他中等风险供应商。

现场审核流程包括:

1.供应商自我评价供应商在现场参观前完成一份自我评估问卷。

2.康宁审核员现场参观-在第三方审计之前召开现场会议，包括制定审计计划和审计入职。如果供应商在自我评估和现场访问中的得分不符合RBA标准，则会通知供应商，并由供应商采取纠正措施，并由康宁在第三方审核前跟踪/验证。

3.第三方审计第三方审计师进行广泛的现场审计，包括与社会责任相关的评估。现场审计包括管理层访谈、现场观察(实地考察设施)和文件审查(例如人权、童工、人口贩运、健康和安全、工作时间)以及场外员工访谈。

一个。员工面试(非现场):接受采访的员工人数由澳洲联储的标准确定。面试是私下进行的，不在现场，没有经理或其他员工在场，员工的回答是保密的。高级管理人员必须同意鼓励员工在面试中开诚布公。管理人员还被要求积极保护接受采访的员工不受报复。

b。现场观察:审核员在现场观察时，需要对“工人的生活设施”进行审查。审查的相关区域包括:宿舍(包括青年旅社和场外住房，如果公司或劳务中介拥有/租用住宿)，食堂和厨房，厕所和卫生设施，以及娱乐设施。

4.纠正行动计划-我们供应商评估和审计流程的一个关键组成部分是制定纠正行动计划，以纠正在社会责任(如劳工和人口贩运)、环境可持续性、健康和安全、质量和绩效方面的不合规行为。根据第三方审核的结果，康宁与第三方审核员以及供应商的企业社会责任负责人和高级管理层合作制定了这些计划，以确保供应商满足或超过康宁的企业社会责任要求。这些计划旨在使供应商在规定的时间框架内遵守规定。在执行纠正行动计划时，供应商应经常接受进度审查。对风险最高的供应商的纠正措施计划由公司高层领导，包括公司风险委员会进行审查。

如果供应商没有取得足够的进展，结果可能包括:

•解决合规问题的特殊项目

•警告信

•第三方调查

•停工通知

•终止工作协议

5.企业社会责任培训-康宁和/或第三方举办培训峰会，向所有确定的供应商介绍企业社会责任，讨论社会责任审核的标准和总体结果。分享和讨论改善和减轻社会责任实践和风险的最佳实践、战略和战术(包括强迫劳动、童工和人口贩运的主题)，以确保与康宁的价值观和期望保持一致。

6.后续-康宁与供应商定期召开会议(每天/每周)，评估整改计划的进展情况，并由康宁认证审核员管理后续工作。收尾工作由第三方审核员完成，以保持一致性和公平性。

3.企业社会责任现场审核结果:

康宁的企业社会责任审计得分有了显著提高，从最初的平均5分提高到目前的平均94分。康宁供应链现场社会责任审计的详细结果确定了以下领域的风险:

1. A3.1过去12个月每周工作时数不超过60小时。
2. A3.2工人每七(7)天至少有一天假期
3. B2.2有足够及有效的火警探测、报警及灭火系统
4. B2.4有效的紧急出口通道、出口和泄水口数量充足、位置合理、方便、维护合理
   

作为回应，康宁与供应商合作，采取适当措施成功应对这些风险。根据需要采取的行动有所不同，但范围广泛，从实施考勤管理系统和对工人和管理人员进行培训，以提供管理每周工作小时数/天的可见性，以解决第1项和第2项，到安装安全出口标志、应急照明和警铃以及解决第3项和第4项的其他安全措施。

为了与康宁持续改进的承诺保持一致，我们积极与供应商合作，监督和评估纠正措施的有效性。因此，虽然我们在应对人权风险和影响方面取得了很大进展(见下图，供应商得分有所提高)，但我们认为并不是所有供应商的得分都令人满意，因此，我们将继续努力寻找改进的机会并采取行动。

供应商	最初的分数	目前的成绩
1	-151年	101
2	-42年	56
3.	2	108
4	18	40
5	33	72
6	86	133
7	93	107
8	One hundred.	133
9	115	95

4.康宁社会责任培训

2020年，康宁将对其战略优先供应商开展意识培训，以加强我们的供应商行为准则(包括奴隶制和人口贩运)，以确保康宁的供应链反映我们的价值观和对《供应商行为准则》和《打击人口贩运和奴隶制声明》中所确定的人权的尊重。