(根据《加州供应链透明度法案》和《英国现代奴隶制法案》发布)

2021年7月

简介

康宁公司致力于以尊严和尊重对待我们业务和供应链中的每一个人。我们认真对待我们在打击供应链中的奴隶制和人口贩卖方面所扮演的角色，我们努力确保帮助制造我们的产品和为我们的供应链提供材料的人的福祉。

的2010年加州供应链透明度法案要求某些公司披露在其有形商品直接供应链中消除奴隶制和人口贩运的努力。的2015年英国现代奴隶制法案要求某些商业组织准备并公布本财政年度的奴隶制和人口贩运情况报告，说明该组织在本财政年度为确保其任何供应链和其业务的任何部分不发生奴隶制和人口贩运情况而采取的措施(如果有的话)。

这关于在我们的供应链中努力打击人口贩运和奴隶制的2021年声明反映了康宁在2020年的进展，包括康宁1月1日至12月31日的财年，以及在我们的供应链中打击和防止人口贩运、奴隶制和强迫、强制或非自愿劳动的持续努力。本声明旨在满足上述加州和英国法案的要求。更多关于康宁广泛的供应链社会责任要求和实践的信息可以在我们的网站上找到//www.akinfefatou.com/worldwide/en/sustainability/processes/supply-chain-social-responsibility.html．

康宁的供应商行为准则和防止人口贩运的承诺

作为一家全球公司，康宁的生产设施遍布世界各地，康宁依靠庞大的供应商网络。为了支持康宁与供应商相关的合规工作，康宁创建了供应商行为准则(“供应商代码”)，有13种语言，其中，除其他事项外，涉及人道劳动条件，并明确指出“供应商不得使用强迫、保税(包括债务奴役)或契约劳动或非自愿监狱劳动。康宁的供应商守则建立在负责任商业联盟(“RBA”)的基础上，并纳入了该联盟的关键方面。²行为准则，包括与人道劳动条件、童工、人道待遇、工作和生活条件、结社自由以及工资和福利有关的准则。康宁的《供应商守则》适用于与康宁有业务往来的公司(“供应商”)，并要求供应商及其员工在与康宁业务相关的所有操作方面遵守《供应商守则》。

康宁的《供应商准则》还包含了国际劳工组织(ILO)八项基本公约的关键原则，这些公约涵盖了被国际劳工组织视为工作中的基本原则和权利的主题。与这一披露特别相关的是，劳工组织的基本公约包括:

• 《1930年强迫劳动公约》(第29号)
• 《1957年废除强迫劳动公约》(第105号)
• 1999年《最恶劣形式童工公约》(第182号)

康宁依靠庞大的供应商网络。根据康宁的价值观和康宁的企业公民责任，我们在选择符合我们标准的供应商上投入了相当大的精力，如前所述，我们要求他们遵守我们的供应商规范，或在极少数情况下，他们自己的等效行为规范，并将要求级联到他们的供应链。通过这种方式，康宁确保我们的供应商在遵守其服务地区的法律的情况下开展业务。

我们的供应商守则明确禁止使用奴役或其他非自愿劳动:

供应商不得使用强迫、保税(包括债务奴役)或契约劳动或非自愿监狱劳动。所有的工作都是自愿的，工人在得到合理通知后可以自由离开工作或终止雇佣。被禁止的行为包括以威胁、武力、胁迫、绑架或欺诈的方式运输、窝藏、招募、转移或接收人员以获得劳动或服务。

为了解决不道德的雇佣行为导致的非自愿劳动风险，我们的《供应商守则》要求向工人提供以其母语编写的书面雇佣合同。我们也禁止支付与雇佣有关的招聘费用或其他类似费用。一旦工人被发现，供应商必须向工人偿还任何此类费用。我们的《供应商守则》还禁止扣留可能妨碍员工离职的身份证明文件，规定“(e)雇主和代理人不得持有或以其他方式销毁、隐藏、没收或拒绝员工查阅其身份或移民文件，如政府签发的身份证明、护照或工作许可证，除非法律要求持有此类文件。”

正如康宁《供应商守则》所述，鼓励供应商及其员工使用康宁的匿名第三方报告服务，报告与《供应商守则》所涵盖问题有关的任何问题，包括与人口贩运或奴隶制有关的问题。这项服务每天24小时，每周7天，通过电话或互联网提供。

如果发生违反康宁《供应商守则》的情况，康宁保留根据不符合问题的性质和严重程度，终止与供应商的关系或与供应商合作实施纠正措施以补救不符合问题的权利。

验证

除了上文所述的《供应商守则》之外，康宁还采取措施，通过供应商入职和持续管理流程，评估、评估和核实供应链中的奴役和人口贩运风险。

2015年，康宁启动了一项计划，将供应商入职从多个平台迁移到单一标准的全球流程和存储库，其中包括由康宁供应管理专业人员对所有新供应商的批准。这一集中的过程减少了新增供应商的总数，并增加了对新供应商的监督。康宁继续实施4项新流程，以便在潜在供应商进入我们的供应链之前，能够及早发现并进行一致的检查，以降低风险。

此外，康宁供应管理专业人员根据行业标准和康宁质量框架对战略性和高风险供应商进行内部评估。这些评估的频率和范围基于供应商的重要性和业务优先级。康宁在这些评估中使用了统一的模板，并在2019年进行了扩展，根据澳大利亚储备银行的标准纳入了额外的企业社会责任问题。2019年，100%的康宁最重要的战略供应商都通过该评估过程进行了评估。2020年，康宁完成了对1000多家供应商的评估。

供应商审计和监督实践

康宁的所有供应商必须同意按照我们的供应商守则的原则和要求行事，其中包括康宁的审计权。我们供应商关系管理流程的一个关键组成部分是进行现场审计，这是康宁计划在2021年进行的工作的一部分。

此外，康宁对其风险最高的战略供应商有一个全面的审计计划，包括特别关注合同制造商，鉴于此类操作的性质，康宁确定其供应链中人口贩运的风险最高。康宁开发了一个矩阵，以确定高风险国家，该矩阵基于(i) Amfori 6因素(https://www.amfori.org/resource/countries-risk-classification)和(ii)第三方工具“风险方法”(Risk Methods)，这是一种供应风险概况/评级解决方案，利用49个风险指标来识别潜在风险。评估由受人尊敬的第三方审计机构进行，并与行业标准(包括澳大利亚央行的原则)保持一致，之后每两年进行一次重新评估。根据结果，制定了缓解和培训的改进计划，并安排了后续行动。补救不到位可能导致合同终止。

2017年，康宁对100%风险最高的供应商实施了持续深入的第三方审计流程，并在2018年继续对审计结果进行补救。2019年，我们扩大了审计范围，涵盖了部分中等风险供应商。2020年，康宁扩大现场审计的能力受到了COVID大流行的影响;然而，它们计划在2021年扩大。2020年，康宁还推出了一项关于其矿物供应链供应商认证的倡议，详情如下。

此外，作为康宁负责任的材料采购政策的一部分，康宁的《供应商守则》要求所有供应商制定政策，确保供应商生产或为供应商生产的产品中的冲突矿物(如钽、锡、钨和金)不直接或间接资助或受益于在刚果民主共和国或任何毗邻国家犯下严重侵犯人权罪行的武装团体。供应商必须对这些矿物的来源和保管链进行尽职调查，并应康宁要求向其提供尽职调查措施。康宁依赖于第三方行业对康宁供应链中锡、钽、钨和黄金冶炼厂的评估，如澳大利亚储备银行的负责任矿物倡议。欲了解更多信息，请参阅康宁的冲突矿产的政策．除了冲突矿物，康宁公司还在实施一项涵盖所有矿物的5种负责任采矿计划，目标是到2025年使该领域100%的高风险供应商获得社会责任认证。

内部问责制

康宁有一个健全的内部合规计划，旨在确保康宁员工的道德和合规文化。该计划包括定期的合规培训、与员工的沟通、康宁内部网站点上的资源、年度认证和多种报告关注事项的方法。

康宁内部的道德和合规文化是建立在康宁公司的价值观康宁的的行为准则该法规管理员工行为的法律和道德方面。康宁公司也发布了人权政策阐述我们对人权的尊重和支持。康宁行为准则描述了我们如何按照康宁的价值观行事，并要求员工遵守适用于他们工作的法律法规，包括有关工作场所规范和安全的法律。通过行为准则，康宁寻求促进诚实和道德行为，阻止不法行为，并支持遵守适用的法律和法规。《行为准则》有12种语言版本，员工必须完成有关《行为准则》的培训。

违反康宁行为准则会导致纪律处分，可能包括解雇。可疑的违规行为可以匿名向康宁的行为守则举报，该守则可以通过免费电话或内联网全天24小时在全球范围内公开。所有员工都可以通过守则本身、康宁内部网网站的其他页面获得有关报告的信息;通过在世界各地的康宁工厂用当地语言印制的海报。

康宁有一个合规委员会，由来自法律、财务和人力资源的高级领导组成，他们定期开会，为公司的合规计划提供指导和监督。定期报告还提供给康宁董事会的审计委员会，该委员会保留了对康宁合规计划的监督权力，以及董事会的企业责任和可持续发展委员会。

培训

所有员工都必须完成与康宁行为准则相关的培训。培训确保员工熟悉康宁准则所涵盖的领域，包括保护人权的道德和法律义务。康宁的培训还确保员工知道如何报告问题，如果需要的话，包括通过康宁的匿名第三方热线。康宁坚决致力于防止对那些报告合规问题的人进行报复告密者的政策．

此外，康宁的管理人员还需要完成年度认证，证明他们了解和理解康宁行为准则的要求。

2019年，康宁全球供应链管理团队的所有成员，从高级领导到供应链人员，都参与了人口贩运、强迫劳动和现代奴隶制意识的强化。该培训旨在为我们的领导层提供知识和技能，以促进我们整个供应链网络的人权遵守。此外，康宁的全球供应管理和供应链组织还接受了关于供应链社会责任问题的教育，如人口贩运、强迫劳动、现代奴隶制、透明度、童工和人权，以提高认识，并确保康宁的供应链反映了我们的价值观和对人权的尊重。供应链社会责任培训已纳入职能员工学习计划和新员工入职计划。

2020年，康宁为其代工制造商推出了企业社会责任培训，2021年，康宁将为我们的战略供应商推出人权培训。这些培训旨在加强我们的供应商行为准则(包括奴隶制和人口贩卖)的执行，并确保康宁的供应链反映我们的价值观，尊重我们在供应商行为准则和努力打击人口贩卖和奴隶制声明中确定的人权。此外，作为我们第三方审计项目的一部分，高风险供应商目前正在接受这些主题的培训。

更一般地说，康宁对其供应管理人员进行定期培训，了解与供应商打交道的最佳实践，包括《供应商守则》、它的含义以及它如何适用于供应商，这些培训是新员工入职过程的组成部分。

认证

康宁的供应商被要求完全遵守所有适用的法律和法规，他们必须同意和遵守康宁的供应商守则的标准，这不仅仅是遵守现有的法律。通过同意遵守我们的供应商守则，康宁的供应商有义务达到这些更高的标准。

康宁致力于保持高标准的社会责任，并继续致力于在其供应链中打击人口贩运和奴隶制。有关康宁致力于企业社会责任的更多信息，请参阅我们的值而且公司可持续发展web页面。

¹本声明中使用的“康宁”一词是康宁公司及其附属公司的统称，包括康宁有限公司。
²2020年，康宁成为负责任矿物倡议的正式成员。