(根据《加州供应链透明度法案》和《英国现代奴隶制法案》发布)

2020年1月

介绍

Corning Incorporated [1]致力于在我们的业务中处理每个人，并提供尊严和尊重的供应链。我们认真对待在我们的供应链中打击奴隶制和人口贩运方面的作用，我们努力确保帮助我们为我们的供应链提供产品和供应材料的人民的福祉。

的《2010年加州供应链透明度法案》要求某些公司披露其在出售有形商品的直接供应链中消除奴役和人口贩运的努力。的2015年英国现代奴隶制法案需要一定的商业组织准备和发布财政年度的奴役和人口贩卖声明中描述的步骤,如果有的话,该组织已采取财政年度期间确保奴役和人口贩卖不发生在任何的供应链和其自己的业务的一部分。

这份2020年《关于在供应链中打击人口贩运和奴役的努力的声明》反映了康宁在2019年期间的进展，涵盖了康宁1月1日至12月31日的财政年度，以及在我们的供应链中打击和防止人口贩运、奴役和强迫、强制或非自愿劳动的持续努力。本声明旨在满足上述加利福尼亚州和英国法案的要求。

康宁的供应商行为准则和防止贩卖人口的承诺

作为一家在世界各地都有生产基地的全球性公司，康宁依靠庞大的供应商网络。为了支持康宁与供应商相关的合规工作，康宁创建了其供应商行为准则(《供应商守则》)，有13种语言版本，其中涉及人道劳动条件，并明确规定“供应商不得使用强迫、担保(包括债务束缚)或契约劳动或非自愿的监狱劳动康宁的供应商守则建立在负责任商业联盟(“RBA”)行为守则的基础上，并纳入了许多关键方面，包括与人道劳动条件、童工、人道待遇、工作和生活条件、结社自由、工资和福利有关的内容。康宁《供应商守则》适用于与康宁有业务往来的公司(“供应商”)，并要求供应商及其员工在与康宁业务有关的所有方面遵守《供应商守则》。

康宁依靠庞大的供应商网络。为了与康宁的价值观和康宁的企业公民责任保持一致，我们在选择符合我们标准的供应商方面投入了大量的精力。如上所述，我们要求他们遵守我们的供应商守则，或在极少数情况下，遵守他们自己的等效行为守则。通过这种方式，康宁确保我们的供应商的运营遵守其服务地区的法律。

我们的供应商守则明确禁止使用奴役或其他非自愿劳动:

供应商不得使用强迫、担保(包括债务束缚)或契约劳动或非自愿的监狱劳动。所有工作都是自愿的，工人应在合理通知后自由离开工作或终止雇佣。禁止的行为包括以威胁、武力、胁迫、诱拐、欺诈等方式运输、窝藏、招募、转移、接收人员。

为了解决因不道德雇佣行为而产生的非自愿劳动的风险，我们的供应商守则要求向工人提供一份以他们的母语书写的雇佣合同。我们也禁止支付招聘费用或其他与就业有关的类似费用。一旦被发现，供应商必须向工人偿还任何此类费用。

正如康宁供应商守则所述，我们鼓励供应商及其员工使用康宁的匿名第三方报告服务，报告与供应商守则所涵盖问题相关的任何问题，包括与人口贩运或奴役相关的问题。这项服务每周7天，每天24小时提供，可以通过电话或互联网。

如果违反康宁的供应商代码，康宁保留终止其与供应商的关系或与供应商合作以实施纠正措施来纠正不合格的权利，具体取决于其性质和严重程度。

确认

除了上述供应商守则的部署外，康宁还采取步骤，通过供应商入职和持续管理流程，评估、评估和核实我们供应链中的奴役和人口贩运风险。

2015年，康宁启动了一项计划，将供应商从多个平台迁移到一个单一的标准全球流程和存储库，包括由康宁供应管理专业人员批准的所有新供应商。这种集中的过程减少了新供应商的增加，并增加了对新供应商的监督。康宁继续实施新的流程，以实现早期检测和一致性检查，在潜在供应商进入我们的供应链之前降低风险。

此外，康宁供应管理专业人员根据行业标准和康宁质量框架对战略和高风险供应商进行内部评估。这些评估的频率和范围是基于供应商的重要性和业务优先事项。康宁使用综合，一致的模板进行这些评估，2019年扩大到包括与RBA标准一致的额外的企业社会责任问题。2019年，通过该评估过程评估100％的康宁最具战略供应商。2020年，康宁的目标是将供应商评估扩展到我们顶级供应商的剩余供应商，代表康宁支出的80％，年末。

供应商审核和监督实践

所有康宁的供应商必须同意按照我们的供应商代码的原则和要求行事，其中包括康宁的审计权。我们的供应商关系管理进程的一个关键组成部分是进行现场审计，该审计正在扩大到2020年的社会责任。

此外，康宁为其最高风险战略供应商提供了全面的审计计划，包括特定于合同制造商的专注，康宁在鉴于此类业务的性质，康宁已确定人口贩运人口贩运的风险。康宁制定了一个矩阵，以确定基于（i）amfori 6因素的高风险国家（https://www.amfori.org/resource/countries-risk-classification（ii）（ii）第三方工具，风险方法，供应风险概况/评级解决方案，利用49个风险指标来识别潜在风险。评估是由备受尊敬的第三方审计师进行的，并与行业标准保持一致，包括RBA原则，此后的两年周期进行重新评估。根据结果​​，开发了缓解和培训的改进计划，并安排了随访。修复不足可能导致合同终止。

2017年，康宁开始对100%风险最高的供应商进行持续深入的第三方审计，并在2018年继续对审计发现的问题进行补救。我们在2019年扩大了审计范围，将部分中等风险供应商纳入审计范围。2020年，康宁将重新评估战略性供应商，并将审计范围扩大到其他中等风险供应商。

此外，作为康宁负责任原材料采购政策的一部分，康宁《供应商守则》要求所有供应商有一项政策，以确保冲突矿物(如钽、锡、在供应商生产的或为供应商生产的产品中，钨和金)不直接或间接资助或使刚果民主共和国或任何毗邻国家严重侵犯人权的武装团体受益。供应商必须对这些矿物的来源和保管链进行尽职调查，并应康宁要求提供其尽职调查措施。康宁依赖于第三方行业评估，对康宁供应链中锡、钽、钨和金的冶炼厂和炼油厂进行评估，如澳大利亚储备银行(RBA)的负责任矿产倡议(Responsible Minerals Initiative)。欲了解更多信息，请参见康宁公司冲突矿物质的政策．

内部问责制

康宁保持了一个强大的内部合规计划，旨在确保康宁员工的道德和合规文化。该计划包括定期合规培训、与员工沟通、康宁内部网站点的资源、年度认证和多种报告方法。

康宁的伦理和遵守的内部文化是基于康宁公司的价值观和康宁的行为准则，管辖员工行为的法律和伦理方面。康宁也发表了一个人权政策阐述我们尊重和对人权的支持。康宁的行为准则描述了我们如何按照康宁的价值观行事，并要求员工遵守适用于其工作的法律和法规，包括有关工作场所惯例和安全的法律。通过行为准则，康宁寻求促进诚实和道德行为，阻止不法行为，支持遵守适用的法律法规。行为准则以12种语言提供，需要员工来完成关于行为准则的培训。

侵犯康宁行为守则可能导致纪律处分，这可能包括终止。涉嫌违规行为可以匿名向Corning的行为行进号码报告，可通过免费电话或内联网全球24小时。关于报告的信息是通过代码本身的所有员工提供的，在Corning的Intranet站点中的其他页面上提供;通过在世界各地的康宁地点以当地语言印刷的海报。

康宁有一个合规委员会，由法律部、财务部和人力资源部的高级领导组成，他们定期开会，为公司合规计划提供指导和监督。公司还向康宁董事会审计委员会和董事会企业关系委员会提供定期报告，该委员会保留了对康宁合规计划的监督权力。

培训

所有员工必须完成与康宁行为准则相关的培训。该培训确保员工熟悉康宁准则所涵盖的领域，包括道德和保护人权的法律义务。康宁的培训还确保员工知道如何报告问题，如果需要，包括通过康宁的匿名第三方热线。康宁坚持强烈的承诺，防止对那些报告合规问题的人进行报复告密者的政策．

此外，康宁内的管理人员也需要完成一年度认证，以证明他们知道并理解康宁行为准则的要求。

2019年，康宁全球供应链管理团队的所有成员，从高级领导到供应链人员，参加了人口贩运，强迫劳动和现代奴隶制意识培训。该培训旨在提供我们的领导能力，以促进整个供应链网络的人权遵守情况。In addition, Corning’s Global Supply Management and Supply Chain organizations are educated on supply chain social responsibility issues such as human trafficking, forced labor, modern slavery, transparency, child labor and human rights to build awareness and ensure that Corning’s supply chains reflect our values and respect for human rights. Supply Chain Social Responsibility training has been integrated into functional employee learning plans and new employee onboarding program.

In 2020, Corning will launch awareness training for its strategic preferred suppliers to re-enforce our Supplier Code of Conduct, which includes slavery and human trafficking, to ensure Corning’s supply chains reflect our Values and respect for human rights as identified in our Supplier Code of Conduct and Statement on Efforts to Combat Human Trafficking and Slavery. Additionally, high-risk suppliers are currently being trained on these subjects as part of our third-party audit program.

更一般地说，康宁经常训练其供应管理人员，有关处理供应商的最佳实践，包括供应商代码，它意味着什么，以及它适用于供应商的方式，这项培训是新员工的船上流程的组成部分。

认证

康宁的供应商必须完全遵守所有适用的法律法规，他们必须同意并遵守康宁的供应商代码的标准，这不仅仅是遵守现行法律。通过同意遵守我们的供应商代码，康宁的供应商有义务符合这些更高的标准。

康宁致力于维持高标准的社会责任，并继续致力于在其供应链中打击人口贩运和奴役。有关康宁对企业社会责任的承诺，请参阅我们的值和企业可持续发展网页。

[1]本次陈述中使用的“康宁”术语是指康宁的康宁及其子公司，包括康宁有限公司。