问责制

所有康宁供应商必须同意按照我们的供应商行为准则的原则和要求行事，其中包括康宁的人权政策。为了确保合规，识别和减轻供应链中的社会责任风险，康宁开发了全面的供应商管理流程。这个过程利用了一套技术平台和内部流程，使我们能够更快、更有效、更准确地密切监控运营、获取数据和共享供应链信息。康宁采取措施，通过供应商选择、入职和持续的管理流程，评估、评估和验证我们供应链中的潜在风险。康宁使用这些流程来确保我们的供应基础在绩效、社会责任和风险管理方面满足并超过内部和外部客户的期望。

康宁进行负责任和可持续的采购措施，以鼓励良好的劳动措施，并降低供应链的人口贩运和强迫劳动力的风险。例如：

• 97％的小弱势供应商在60天或更短的时间内支付
• 合同的平均期限为两年
• 在下订单后，只有15％的订单都会改变

1。供应商选择/ onboarding

在公司加入我们的供应链之前，康宁的风险管理进程始于。在高风险国家确定的供应商通过我们的第三方风险工具筛选为49个风险，包括社会责任，包括强迫劳动和童工惯例和人权。

2015年，康宁为供应商入职建立了一个单一的、标准的全球流程。作为这个集中流程的一部分，所有新供应商必须经过我们的供应管理专业人员的批准，这是供应商入职流程的一部分。这种集中处理的众多好处之一是，增加到我们供应商基础的供应商总数减少了，这允许对新供应商进行更强有力的监督。此外，康宁还继续改进现有的流程，并实施新的流程，以确保对社会负责的供应链。

2。供应商评估，现场审计和社会责任审核

所有康宁的供应商都必须同意按照我们的供应商行为准则的原则和要求行事，其中康宁有权评估和审计供应商以获得此类合规性。康宁供应管理专业人员利用各种工具，包括报告卡，季度商业评审和供应商绩效管理，以确保康宁的供应商会面，并超过我们的客户和行业标准。

一种）供应商评估

一个基于网络的工具被用于基于行业标准和康宁质量框架对战略供应商的系统、产品和过程进行内部评估。康宁为这些评估使用统一和一致的模板，涉及广泛的标准，包括社会责任驱动因素(如强迫劳动、童工和人口贩运)、环境因素、可持续性、健康和安全、质量和绩效。一旦康宁评估了供应商的绩效，根据供应商绩效评估过程的定义，我们将与参与的供应商共享结果，并安排后续会议来制定包括具体绩效改善目标的纠正行动计划。全年定期对供应商绩效进行评估，以评估计划的进展情况，并在适当的情况下采取补救措施。在2019年,通过该评估过程评估100％的康宁最具战略性供应商。2020年，康宁的目标是将供应商评估扩展到我们顶级供应商的其余部分，以年终代表康宁支出的80％。

b）现场审计

我们的供应商关系管理流程的一个关键组成部分是现场审计供应商，该供应商正在扩大到2020年的社会责任。

康宁供应链专业人员对战略供应商进行定期的现场审计。这些审计利用了基于行业标准的标准化模板。我们的供应商评估和审计过程的关键组成部分是制定纠正措施计划，以补救不遵守。这些计划旨在将供应商符合在定义的时间范围内。在纠正措施计划中工作时，供应商将受到频繁进展审查。

C）社会责任审计

康宁为其最高风险战略供应商提供了全面的审计计划，包括对合同制造商的特定重点，康宁在鉴于此类业务的性质，康宁队已确定人口贩运人口贩运的风险。

康宁开发了一个矩阵，以确定基于（i）amfori 6因素的高风险国家（https://www.amfori.org/resource/countries-risk-classification（ii）（ii）第三方工具，风险方法是一种供应风险概况/评级解决方案，它利用49个风险指标来识别潜在风险。

审计使用负责任的商业联盟（RBA）标准原则进行，由选定的APSCA认证的第三方审计员执行，选自RBA批准的审计公司，此后的两年周期进行重新评估。根据结果​​，开发了缓解和培训的改进计划，并安排了随访。修复不足可能导致合同终止。

2017年，康宁开始对100%风险最高的供应商进行持续深入的第三方审计，并在2018年继续对审计发现的问题进行补救。我们在2019年扩大了审计范围，将部分中等风险供应商纳入审计范围。2020年，康宁将重新评估战略性供应商，并将审计范围扩大到其他中等风险供应商。

现场审计流程包括：

1。供应商自我评估- 供应商在现场访问之前完成自我评估问卷。

2。来自康宁审计员的现场访问- 现场会议在第三方审计之前发生，并包括在制定审计计划和审计时审计。如果来自自我评估和现场访问的供应商得分不符合基于RBA标准的预期，则会通知供应商，并由供应商采取纠正措施，并在第三方审核之前通过康宁追踪/验证。

3.第三方审计- 第三方审计师进行广泛的现场审计，包括与社会责任有关的评估。现场审计包括管理访谈，现场观察（设施步行）和文件评论（例如人权，童工，人口贩运，健康和安全，工作时间）以及场外员工访谈。

一种。员工访谈（非现场）：采访的员工人数由RBA标准定义。在没有经理人或其他工作人员的情况下，私下进行面试，禁止场外，以及其他工作人员以及工作人员的保密。高级管理人员必须同意鼓励工人在采访时开放和诚实。经理也需要积极保护任何受访者从报复。

湾现场观察：在现场观察期间，审计员需要对“工人生活设施”的审查。正在审查的相关领域是：宿舍（包括宿舍和场外住房，如果公司或劳动代理商拥有/租赁住宿），食堂和厨房，卫生间和卫生设施以及娱乐设施。

4.纠正措施计划- 我们的供应商评估和审计过程的关键组成部分是制定纠正措施计划，以解决违规行为（例如，劳动和人口贩运），环境可持续性，健康和安全，质量和表现。根据第三方审计的调查结果，这些计划是通过Corning，与我们的第三方审计师和供应商的企业社会责任领先和高级管理人员合作，以确保供应商符合或超过康宁的企业社会责任要求。这些计划旨在将供应商带入明确的时间范围内的符合性。在纠正措施计划中工作时，供应商将受到频繁进展审查。高级企业领导地位，包括企业风险委员会，审查了最高风险供应商的纠正措施计划。

如果供应商没有足够的进展，结果可以包括：

•补救符合性问题的特殊项目

• 警告信

•第三方调查

•停止工作通知

•工作协议终止

5。企业社会责任（CSR）培训- 康宁和/或第三方举行培训峰会向所有已确定的供应商展示企业社会责任，以讨论社会责任审计的标准和总体结果。共享和讨论改进和减轻社会责任实践和风险（包括强迫劳动，童工和人口贩运）的最佳实践，策略和策略（包括强迫劳动，童工和人口贩运），以确保与康宁价值观和期望保持一致。

6。跟进- Corning经常定期安排（每日/每周）与供应商进行评估，以评估补救计划的进展情况，并通过认证的康宁审计员管理随访。关闭由第三方审计员完成，以维持一致性和公平性。

3.企业社会责任现场审计结果：

康宁在CSR审计得分方面有了显著的提高，从最初审计得分的平均5分提高到目前的平均94分。康宁供应链现场社会责任审计的详细结果识别出以下领域的风险:

1. 在过去的12个月内在工作周中工作的A3.1小时不超过60小时。
2. A3.2工人每七（7）天每隔七（7）天休息至少一（1）天
3. B2.2充足有效的火灾检测，报警和抑制系统到位
4. B2.4有效的紧急出口进入，退出和出口放电在数量和位置充足，易于访问，并妥善维护
   

作为回应，康宁与供应商合作，采取适当的行动，成功地解决了这些风险。所采取的行动根据需要而有所不同，但从实施考勤管理制度和对工人和管理人员进行培训，以便能够清楚地管理每周的工作时数/天数，以解决项目1和2，到安装安全出口标志、应急照明、以及警铃和其他安全措施，以解决第3项和第4项。

为了配合康宁对持续改进的承诺，我们积极与供应商合作，监控和评估纠正措施的有效性。因此，尽管我们在应对人权风险和影响方面取得了巨大进展(见下表显示供应商评分的改善)，但我们并不认为我们对所有供应商的评分都令人满意，因此，我们将继续努力，寻找改善机会并采取行动。

供应商	最初的分数	目前的分数
1	-151年	101.
2	-42年	56.
3.	2	108.
4.	18.	40
5.	33.	72.
6.	86.	133.
7.	93.	107.
8.	100.	133.
9.	115.	95.

4.持续的康宁社会责任培训

In 2020, Corning will launch awareness training for its strategic preferred suppliers to re-enforce our Supplier Code of Conduct, which includes slavery and human trafficking, to ensure Corning’s supply chains reflect our values and respect for human rights as identified in our Supplier Code of Conduct and Statement on Efforts to Combat Human Trafficking and Slavery.